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李迅雷:科创板的五大疑问及思考 对主板影响如何?

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第三十三条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

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本文作者在工作已有四年了,今年初刚跳槽换了一家银行,对银行可谓比较了解。本文叙说了他的工作经历和我对各家银行的理解,希望能给后来人一些建议。祝大家都能工作顺利,心情愉快。
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